二〇二三年十二月二十日，胡軍（左）與團隊學生討論實驗數據。

　　產生在實驗室的科研成果大多偏理論，是“生果子”，而企業需要馬上就能規模化生產的“熟果子”。概念驗証基金聚焦科技成果轉化的早期階段，讓“生果子”長成“熟果子”，推動更多創新成果更快走出實驗室。

　　2023年11月，西北大學化工學院教授胡軍團隊獲得陝西首個概念驗証基金——西安環大學概念驗証基金的投資。這也是首個獲得該基金投資的項目。

　　西安環大學概念驗証基金於2023年4月正式通過中國証券投資基金協會審核，並成功備案。該基金由西安市碑林區區屬國有公司西安碑林環大學科創集團有限公司發起成立，規模2000萬元。

　　什麼是“概念驗証”？為何要設立概念驗証基金？它在科技成果轉化中發揮了什麼樣的作用？2023年12月20日，記者針對這些問題進行了採訪。

　　比“種子”基金還早的基金

　　“概念驗証”最早誕生於美國、新加坡等國家，旨在彌補高校院所等科研機構研發成果與市場化、產業化要求之間的差距，助力創新主體完成科技成果轉化。

　　“一般從實際做法和技術成熟度兩個維度來理解概念驗証。”西安環大學創新創業投資有限公司總經理楊簫陽介紹，在實際做法中，概念驗証包括技術可行性研究、原型制造、特性測評與演示測評、市場測評和競爭分析、知識產權定位評價、生產與組裝調查，以及知識產權保護策略。就技術成熟度而言，在9級技術成熟度體系中，概念驗証屬於第2、3、4級，分別對應技術概念或者應用場景的提出、應用場景下通過分析和實驗來驗証概念的有效性、將此技術集成到整體設備和系統中來驗証概念設計的性能。

　　“我們不難看出，概念驗証處於基礎研究之后、技術成熟商業化之前的階段。這一階段存在很大的風險和不確定性，一直以來在科技成果轉化中沒有引起足夠重視。”楊簫陽說。

　　在推動科技成果轉化過程中，相較而言，偏重成果轉化初期的“種子”基金被人們熟知，而概念驗証基金還是新事物。“概念驗証基金比‘種子’基金投資的成果轉化階段更靠前，所以風險更高。從收益方式看，‘種子’基金的收益靠股權溢價，較為直觀﹔而概念驗証基金的收益靠孵化技術成果，收益形式包括技術許可、技術轉讓、股權溢價等。”楊簫陽介紹。

　　為何陝西首個概念驗証基金誕生在碑林區？

　　2022年，碑林環大學硬科技創新街區成為科技部火炬中心確定的全國首批三個國家級試點創新街區之一，並被納入陝西省、西安市秦創原立體聯動孵化器體系。目前，圍繞統籌教育、科技、人才資源，碑林區已開展一系列先行先試，構建了覆蓋成果轉化全鏈條的基金群。

　　“目前，國內的概念驗証更多是用財政資金進行無償支持，有少部分通過‘種子’基金來實現概念驗証，真正市場化運作的概念驗証基金還非常少。針對碑林區科教資源集中的特點，我們希望在成果轉化的更早階段搜尋優質項目進行孵化轉化，更好地實現‘從0到1’的硬科技創新創業。”西安碑林環大學科創集團有限公司董事胡利娟表示。

　　瞄准走向市場的“第一個”問題

　　概念驗証基金如何破解大量科研成果沒有走出實驗室就不幸夭折的難題？

　　“陝西高校眾多，大量科技成果‘待字閨中’。但是，這些科研成果大多偏早期，還不具備成立公司的基礎。如果直接投資進行轉化，必然要冒巨大的風險。概念驗証基金介入時間實際上比早期投資還要早。”楊簫陽介紹，概念驗証基金以“概念驗証先行，‘種子’孵化跟進”的科創企業培育理念，圍繞優秀創新創業團隊、企業進行先進技術的重點孵化，實現技術可行性、市場接受性的概念驗証，瞄准技術成熟度和市場接受度處於早中期階段的在研項目，為具有產業化基礎和前景的先進技術提供全鏈條服務。

　　“我們以產業需求為導向，推動科研成果與產業方進行需求對接，解決這些科研項目的‘第一個需求和第一個業務’，為其找到‘第一個客戶’。在項目通過產業方的驗証后，我們才決定是否對其投資，簡單來說就是以科技成果有效轉化的思維進行早期投資，即‘以產業思維尋找創新技術，以產業場景驗証技術落地’。”楊簫陽說。

　　為了讓概念驗証基金真正發揮作用，西安環大學創新創業投資有限公司作為基金管理人，圍繞創新鏈和產業鏈，開展了大量工作。在高校方面，西安環大學創新創業投資有限公司先后與西安多所高校及科研機構開展合作，累計調研入庫項目超百項。在產業方面，西安環大學創新創業投資有限公司與陝煤技術研究院等具有產業背景的科研機構簽署合作協議，推動高校項目圍繞產業鏈體系進行孵化。在運營模式方面，項目驗証通過之前所產生的成本性支出由具備實力的產業方主要承擔，而決定開展投資后的資本性投入則由基金承擔。

　　“我們堅持以產業思維‘投早、投小、投科技’，以產業思維尋找創新技術，以產業場景驗証技術落地。”楊簫陽說，目前，該基金重點支持西安市科技成果轉化領域的創新型企業，主要投資大數據、人工智能、5G、物聯網、“互聯網+”、高端裝備制造、新材料、生命健康等領域。

　　讓科研成果走向市場時少“踩坑”

　　去年11月3日，成立僅1年多的陝西龍麟納纖材料科技有限公司獲得西安環大學概念驗証基金投資。

　　龍麟納纖是胡軍團隊的科技成果轉化企業。多年來，胡軍團隊圍繞超疏水特種涂層材料領域開展科技攻關，申請發明專利10余件，發表高質量學術論文10余篇，產生了一大批具有原創性的高質量成果。2022年，胡軍以2項相關發明專利權獨佔許可方式，作價成立企業。

　　早在龍麟納纖成立前的2021年，西安環大學創新創業投資有限公司就與胡軍團隊開始對接。“當時，項目團隊的實驗場所還建立在校內南側的一處廠房中。相關技術僅停留在實驗室制備階段，還未開展‘小試’。”楊簫陽回憶。

　　盡管科研成果豐碩，但面對與實驗室完全不同的市場，胡軍還是十分忐忑。“我們在實驗室主要考慮的是如何最大限度地提升技術，當走向市場時，使用壽命、生產成本等都是影響其能否產業化的重要因素。”胡軍說。

　　為此，西安環大學創新創業投資有限公司多方尋找，幫龍麟納纖對接了高原無人航空綜合服務企業海瀾航空，從而驗証了減阻涂層產品在高原無人機疏水能力上的應用。此次的“驗証通過”，是之后西安環大學概念驗証基金作出投資決定的重要參考依據。

　　“在科技成果轉化中，高校的成果偏早期，而企業希望得到成熟的產品。概念驗証基金可以幫助我們拓展應用場景，在成果走向市場的道路上，盡量少‘踩坑’！”胡軍表示。

　　經過測試場景的不斷驗証，龍麟納纖的產品已經在航空航天領域防結冰、防污染物黏附方面得到初步應用。“我們已經形成了防結垢系列涂層、防結冰系列涂層和防結膠系列涂層3個系列產品，正在攻克可應用於太陽能電池板的透明超疏水涂層。我們還將持續在超疏水納米功能涂層上進行鑽研，在市場、行業的需求中不斷創新產品。”胡軍滿懷信心地說。

　　截至目前，針對早期科技成果轉化，西安環大學概念驗証基金已經儲備高校院所概念驗証項目近30個。

　　“概念驗証為科研成果產業化跨越‘死亡之谷’架起了橋梁，不僅減少了后續投資的風險，也有助於實現高質量科技成果的轉化。”楊簫陽說，“著眼未來，西安環大學概念驗証基金將把創新孵化平台、各類行業企業、產業主體、行業監管檢測機構融合在一起，構建起科創企業全生命周期服務體系。”（文/圖 張梅）

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